跟投業務內部控製不完善
作者:光算穀歌外鏈 来源:光算穀歌廣告 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-06-17 01:18:19 评论数:
《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、江蘇證監局稱，部分自營業務合規風控把關不到位。（文章來源：財聯社）四、從業人員光算谷歌seo光算谷歌外链資質管理不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。華泰證券存在以下問題：一、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三光算谷歌seorong>光算谷歌外链、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施 。跟投業務內部控製不完善 。二、江蘇證監局對光算谷光算谷歌seo歌外链華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。